最高人民法院 关于适用《中华人民共和国公司法》 若干问题的划定（四）
法释〔2017〕16号
为正确适用《中华人民共和国公司法》，结合人民法院审判实践，现就公司决议效力、股东知情权、利润分派权、优先购置权和股东代表诉讼等案件适用执法问题作出如下划定。
第一条 公司股东、董事、监事等请求确认股东会或者股东大会、董事会决议无效或者不建立的，人民法院应当依法予以受理。
第二条 依据公司法第二十二条第二款请求取消股东会或者股东大会、董事会决议的原告，应当在起诉时具有公司股东资格。
第三条 原告请求确认股东会或者股东大会、董事会决议不建立、无效或者取消决议的案件，应当列公司为被告。对决议涉及的其他利害关系人，可以依法列为第三人。
一审法庭辩说终结前，其他有原告资格的人以相同的诉讼请求申请加入前款划定诉讼的，可以列为配合原告。
第四条 股东请求取消股东会或者股东大会、董事会决议，切合公司法第二十二条第二款划定的，人民法院应当予以支持，但集会召集程序或者表决方法仅有轻微瑕疵，且对决议未爆发实质影响的，人民法院不予支持。
第五条 股东会或者股东大会、董事会决议保存下列情形之一，当事人主张决议不建立的，人民法院应当予以支持：
（一）公司未召开集会的，但依据公司法第三十七条第二款或者公司章程划定可以不召开股东会或者股东大会而直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章的除外；
（二）集会未对决议事项进行表决的；
（三）出席集会的人数或者股东所持表决权不切合公司法或者公司章程划定的；
（四）集会的表决结果未抵达公司法或者公司章程划定的通过比例的；
（五）导致决议不建立的其他情形。
第六条 股东会或者股东大会、董事会决议被人民法院判决确认无效或者取消的，公司依据该决议与善意相对人形成的民事执法关系不受影响。
第七条 股东依据公司法第三十三条、第九十七条或者公司章程的划定，起诉请求查阅或者复制公司特定文件质料的，人民法院应当依法予以受理。
公司有证据证明前款划定的原告在起诉时不具有公司股东资格的，人民法院应当驳回起诉，但原告有开端证据证明在持股期间其正当权益受到损害，请求依法查阅或者复制其持股期间的公司特定文件质料的除外。
第八条 有限责任公司有证据证明股东保存下列情形之一的，人民法院应当认定股东有公司法第三十三条第二款划定的“不正当目的”：
（一）股东自营或者为他人经营与公司主营业务有实质性竞争关系业务的，但公司章程另有划定或者全体股东另有约定的除外；
（二）股东为了向他人通报有关信息查阅公司会计账簿，可能损害公司正当利益的；
（三）股东在向公司提出查阅请求之日前的三年内，曾通过查阅公司会计账簿，向他人通报有关信息损害公司正当利益的；
（四）股东有不正当目的的其他情形。
第九条 公司章程、股东之间的协议等实质性剥夺股东依据公司法第三十三条、第九十七条划定查阅或者复制公司文件质料的权利，公司以此为由拒绝股东查阅或者复制的，人民法院不予支持。
第十条 人民法院审理股东请求查阅或者复制公司特定文件质料的案件，对原告诉讼请求予以支持的，应当在判决中明确查阅或者复制公司特定文件质料的时间、所在和特定文件质料的名录。
股东依据人民法院生效判决查阅公司文件质料的，在该股东在场的情况下，可以由会计师、律师等依法或者依据执业行为规范负有保密义务的中介机构执业人员辅助进行。
第十一条 股东行使知情权后泄露公司商业秘密导致公司正当利益受到损害，公司请求该股东赔偿相关损失的，人民法院应当予以支持。
凭据本划定第十条辅助股东查阅公司文件质料的会计师、律师等泄露公司商业秘密导致公司正当利益受到损害，公司请求其赔偿相关损失的，人民法院应当予以支持。
第十二条 公司董事、高级治理人员等未依法履行职责，导致公司未依法制作或者生存公司法第三十三条、第九十七条划定的公司文件质料，给股东造成损失，股东依法请求负有相应责任的公司董事、高级治理人员担负民事赔偿责任的，人民法院应当予以支持。
第十三条 股东请求公司分派利润案件，应当列公司为被告。
一审法庭辩说终结前，其他股东基于同一分派计划请求分派利润并申请加入诉讼的，应当列为配合原告。
第十四条 股东提交载明具体分派计划的股东会或者股东大会的有效决议，请求公司分派利润，公司拒绝分派利润且其关于无法执行决议的抗辩理由不建立的，人民法院应当判决公司凭据决议载明的具体分派计划向股东分派利润。
第十五条 股东未提交载明具体分派计划的股东会或者股东大会决议，请求公司分派利润的，人民法院应当驳回其诉讼请求，但违反执法划定滥用股东权利导致公司不分派利润，给其他股东造成损失的除外。
第十六条 有限责任公司的自然人股东因继续爆发变革时，其他股东主张依据公司法第七十一条第三款划定行使优先购置权的，人民法院不予支持，但公司章程另有划定或者全体股东另有约定的除外。
第十七条 有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应就其股权转让事项以书面或者其他能够确认收悉的合理方法通知其他股东征求同意。其他股东半数以上差别意转让，差别意的股东不购置的，人民法院应当认定视为同意转让。
经股东同意转让的股权，其他股东主张转让股东应当向其以书面或者其他能够确认收悉的合理方法通知转让股权的同等条件的，人民法院应当予以支持。
经股东同意转让的股权，在同等条件下，转让股东以外的其他股东主张优先购置的，人民法院应当予以支持，但转让股东依据本划定第二十条放弃转让的除外。
第十八条 人民法院在判断是否切合公司法第七十一条第三款及本划定所称的“同等条件”时，应当考虑转让股权的数量、价格、支付方法及期限等因素。
第十九条 有限责任公司的股东主张优先购置转让股权的，应当在收到通知后，在公司章程划定的行使期间内提出购置请求。公司章程没有划定行使期间或者划定不明确的，以通知确定的期间为准，通知确定的期间短于三十日或者未明确行使期间的，行使期间为三十日。
第二十条 有限责任公司的转让股东，在其他股东主张优先购置后又差别意转让股权的，对其他股东优先购置的主张，人民法院不予支持，但公司章程另有划定或者全体股东另有约定的除外。其他股东主张转让股东赔偿其损失合理的，人民法院应当予以支持。
第二十一条 有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，未就其股权转让事项征求其他股东意见，或者以欺诈、恶意勾通等手段，损害其他股东优先购置权，其他股东主张凭据同等条件购置该转让股权的，人民法院应当予以支持，但其他股东自知道或者应当知道行使优先购置权的同等条件之日起三十日内没有主张，或者自股权变换挂号之日起凌驾一年的除外。
前款划定的其他股东仅提出确认股权转让条约及股权变换效力等请求，未同时主张凭据同等条件购置转让股权的，人民法院不予支持，但其他股东非因自身原因导致无法行使优先购置权，请求损害赔偿的除外。
股东以外的股权受让人，因股东行使优先购置权而不可实现条约目的的，可以依法请求转让股东担负相应民事责任。
第二十二条 通过拍卖向股东以外的人转让有限责任公司股权的，适用公司法第七十一条第二款、第三款或者第七十二条划定的“书面通知”“通知”“同等条件”时，凭据相关执法、司法解释确定。
在依法设立的产权交易场合转让有限责任公司国有股权的，适用公司法第七十一条第二款、第三款或者第七十二条划定的“书面通知”“通知”“同等条件”时，可以参照产权交易场合的交易规则。
第二十三条 监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事依据公司法第一百五十一条第一款划定对董事、高级治理人员提起诉讼的，应当列公司为原告，依法由监事会主席或者不设监事会的有限责任公司的监事代表公司进行诉讼。
董事会或者不设董事会的有限责任公司的执行董事依据公司法第一百五十一条第一款划定对监事提起诉讼的，或者依据公司法第一百五十一条第三款划定对他人提起诉讼的，应当列公司为原告，依法由董事长或者执行董事代表公司进行诉讼。
第二十四条 切合公司法第一百五十一条第一款划定条件的股东，依据公司法第一百五十一条第二款、第三款划定，直接对董事、监事、高级治理人员或者他人提起诉讼的，应当列公司为第三人加入诉讼。
一审法庭辩说终结前，切合公司法第一百五十一条第一款划定条件的其他股东，以相同的诉讼请求申请加入诉讼的，应当列为配合原告。
第二十五条 股东依据公司法第一百五十一条第二款、第三款划定直接提起诉讼的案件，胜诉利益归属于公司。股东请求被告直接向其担负民事责任的，人民法院不予支持。
第二十六条 股东依据公司法第一百五十一条第二款、第三款划定直接提起诉讼的案件，其诉讼请求部分或者全部获得人民法院支持的，公司应当担负股东因加入诉讼支付的合理用度。
第二十七条 本划定自2017年9月1日起施行。
本划定施行后尚未终审的案件，适用本划定；本划定施行前已经终审的案件，或者适用审判监督程序再审的案件，不适用本划定。
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